Mente y CrimenLa ciencia detrás del caso

La criminalística es la disciplina que estudia los indicios materiales de un hecho con el método de las ciencias naturales para saber qué pasó, cómo pasó y quién intervino.

Rafael Moreno González, uno de los grandes maestros de la criminalística mexicana, la define como la disciplina que aplica los conocimientos, métodos y técnicas de las ciencias naturales al examen de los indicios relacionados con un presunto hecho delictivo, para determinar su existencia, reconstruirlo o precisar la intervención de uno o varios sujetos.

Se divide en criminalística de campo (el trabajo en el lugar de los hechos) y criminalística de laboratorio (química, biología, balística, documentos, dactiloscopía y otras especialidades).

Historia breve

1. 1882Alphonse Bertillon aplica en la Prefectura de París la antropometría: identificar a las personas por medidas corporales.
2. 1891Juan Vucetich crea en La Plata, Argentina, su sistema de clasificación de huellas dactilares. En 1892 se resuelve con huellas el caso de Francisca Rojas, en Necochea.
3. 1893Hans Gross, juez austriaco, publica su Manual del juez de instrucción y da forma a la «criminalística» como sistema de conocimientos.
4. 1910Edmond Locard funda en Lyon el primer laboratorio de policía científica de Europa y formula el principio de intercambio.
5. 1925Calvin Goddard y Philip Gravelle impulsan el microscopio de comparación, base de la balística identificativa.
6. Siglo XXEn México, Alfonso Quiroz Cuarón y Rafael Moreno González desarrollan la enseñanza y la práctica de la criminalística.

Un robo en una casa: la criminalística no se pregunta «¿por qué roba la gente?», sino «¿por dónde entraron, con qué forzaron la puerta, a quién pertenece la huella del vidrio?».

La criminología estudia por qué ocurren las conductas antisociales: quién las comete, quién las sufre, en qué contexto y cómo prevenirlas.

Para Luis Rodríguez Manzanera, referente de la criminología mexicana, es «la ciencia sintética, causal explicativa, natural y cultural de las conductas antisociales». Sintética porque reúne aportes de varias ciencias; causal explicativa porque busca las causas y no solo describe.

Historia breve

1. 1876Cesare Lombroso publica L’uomo delinquente. Su idea del «criminal nato» hoy está refutada, pero inauguró el estudio científico del delincuente.
2. 1885Raffaele Garofalo publica Criminologia y populariza el nombre de la disciplina. Enrico Ferri suma el enfoque sociológico.
3. 1913Charles Goring compara a miles de presos con no presos y no encuentra el «tipo criminal» de Lombroso.
4. Siglo XXEn México, Alfonso Quiroz Cuarón es considerado el padre de la criminología mexicana.

Si en una colonia aumentan los robos, la criminología estudia los factores (iluminación, desempleo, oportunidad, consumo de sustancias) y propone cómo prevenirlos.

Se complementan, pero no son lo mismo: la criminalística reconstruye un hecho concreto con indicios; la criminología explica por qué ocurren los delitos y cómo prevenirlos.

La medicina forense y la psicología forense colaboran con ambas: la primera estudia el cuerpo humano (lesiones, causa de muerte); la segunda, la mente y la conducta de las personas involucradas.

Criminalística: «Esta marca de palanca corresponde a este desarmador». Criminología: «Los robos con palanca se concentran en casas sin iluminación exterior».

Sin criminalística, la justicia depende de confesiones y testimonios que pueden fallar; sin criminología, solo se reacciona al delito y nunca se previene.

El ADN ayudó a exonerar a cientos de personas en Estados Unidos; en el 69 % de las primeras 375 exoneraciones hubo una identificación errónea de testigos. Ciencia y estudio de la conducta, juntos, corrigen errores.

Toda investigación criminalística busca responder siete preguntas. Cada indicio responde, por lo menos, a una de ellas.

1. ¿Qué?Qué hecho ocurrió: un robo, un incendio, una muerte, una falsificación.
2. ¿Quién?Quién es la víctima y quién o quiénes participaron.
3. ¿Cómo?La mecánica: la secuencia de acciones que produjo el resultado.
4. ¿Dónde?El lugar de los hechos y, si es distinto, el lugar del hallazgo.
5. ¿Cuándo?La fecha, la hora y el orden de los acontecimientos.
6. ¿Con qué?El instrumento o agente utilizado: mecánico, físico, químico o biológico.
7. ¿Por qué?El móvil. La criminalística aporta datos, pero el porqué lo analizan también la investigación ministerial, la psicología y la criminología.

Una ventana rota hacia adentro responde al «¿cómo?» y al «¿dónde?»; una huella en el vidrio, al «¿quién?»; una barreta abandonada, al «¿con qué?».

La criminalística mexicana enseña siete principios, sistematizados por Juventino Montiel Sosa: uso, producción, intercambio, correspondencia de características, reconstrucción de hechos, probabilidad y certeza.

Dato importante: Rafael Moreno González describe cuatro (intercambio, correspondencia de características, reconstrucción y probabilidad). Montiel Sosa amplía la lista a siete, que es la versión que se enseña en la mayoría de los programas de criminalística en México.

Locard lo resumió así: «Al malhechor le es imposible actuar, y sobre todo actuar con la intensidad que supone la acción criminal, sin dejar indicios de su paso».

Lo que se haga en los primeros minutos en el lugar decide gran parte del caso. Y cada indicio debe tener un registro de quién lo tuvo, cuándo y para qué.

El lugar de los hechos es el sitio donde ocurrió el hecho; el lugar del hallazgo es donde se encuentran los indicios o la víctima, y no siempre es el mismo. En México, el primer respondiente (por lo general, la policía) es quien llega primero, protege el lugar y avisa a la autoridad.

Metodología en el lugar

1. 1
   ProtecciónAcordonar y controlar el acceso para que nada se altere.
2. 2
   ObservaciónRecorrer con método (en espiral, por franjas, por cuadrantes o de punto a punto) para localizar indicios.
3. 3
   FijaciónDescriptiva (por escrito), fotográfica, planimétrica (croquis) y, si aplica, moldeado.
4. 4
   Levantamiento y embalajeRecoger cada indicio con la técnica adecuada, embalarlo, sellarlo y etiquetarlo.
5. 5
   Traslado al laboratorioEnviar los indicios con su registro de cadena de custodia.

«No se debe tocar, cambiar o alterar cosa alguna hasta que esté debidamente identificada, medida y fotografiada».Le Moyne Snyder, citado por Moreno González (2007), p. 139

Cadena de custodia

Es «el sistema de control y registro que se aplica al indicio, evidencia, objeto, instrumento o producto del hecho delictivo, desde su localización, descubrimiento o aportación, en el lugar de los hechos o del hallazgo, hasta que la autoridad competente ordene su conclusión» (CNPP, art. 227).

Mito: «Si se rompe la cadena de custodia, la prueba ya no sirve». No es automático: según el artículo 228 del CNPP, un indicio alterado no pierde su valor probatorio, a menos que la autoridad verifique que fue modificado de tal forma que perdió su eficacia para acreditar el hecho.

Un vaso con una huella se fotografía en su lugar, se describe, se ubica en el croquis, se levanta sin tocar la superficie, se embala en una caja rígida y se etiqueta; cada persona que lo recibe firma el registro.

La dactiloscopía identifica a una persona por el dibujo de las crestas papilares de sus dedos, que es único, no cambia y existe desde antes de nacer.

Del griego dáktylos (dedo) y skopéin (examinar). Se basa en tres principios: perennidad (las crestas se forman antes de nacer, aproximadamente entre las semanas 10.5 y 16 de gestación), inmutabilidad (el dibujo no cambia, salvo lesiones profundas) y diversidad (hasta los gemelos idénticos tienen huellas distintas).

En el sistema de Vucetich, usado en México desde 1908, los tipos son arco, presilla interna, presilla externa y verticilo; la presilla es interna o externa según el lado hacia el que se abre.

Hoy se trabaja con sistemas automatizados (AFIS) y con la metodología ACE-V: análisis, comparación, evaluación y verificación por un segundo experto. Se comparan las minucias: terminaciones, bifurcaciones, islotes y otros detalles de las crestas.

Mito de las series: «Se necesitan 12 puntos para identificar una huella». Desde 1973, la International Association for Identification sostiene que no existe base válida para exigir un número mínimo de características. Y los expertos no son infalibles: en 2004 el FBI atribuyó por error a Brandon Mayfield una huella hallada en Madrid.

Una huella latente en un vaso se revela, se fotografía, se compara en AFIS, un perito confirma las coincidencias y un segundo perito verifica de forma independiente.

La grafoscopía estudia la escritura y las firmas para saber si son auténticas; la documentoscopía estudia el documento completo: papel, tintas, impresión, sellos y alteraciones.

La grafoscopía compara un escrito dubitado (el que se cuestiona) con escritos indubitados (auténticos y de origen seguro) de la misma persona. Examina rasgos que el escritor no controla de forma consciente: presión, velocidad, inclinación, proporciones, enlaces entre letras, ataques y remates de los trazos.

No es grafología: la grafología pretende deducir la personalidad por la letra y no tiene respaldo científico. La grafoscopía no adivina el carácter: identifica la autoría.

La documentoscopía usa luz ultravioleta e infrarroja, lupas y comparadores espectrales para detectar borrados, raspados, enmendaduras, añadidos y diferencias de tinta o de impresión. Es clave en billetes, identificaciones, contratos y testamentos.

Una cláusula añadida en un contrato puede brillar distinto bajo luz infrarroja porque se escribió con otra tinta, aunque a simple vista parezca igual.

La balística forense estudia las armas de fuego, sus cartuchos y lo que ocurre desde el disparo hasta el impacto, para reconstruir el hecho e identificar el arma utilizada.

Conceptos clave

• Cartucho: proyectil, casquillo (o vaina), carga de pólvora y fulminante.
• Calibre: diámetro interior del cañón, expresado en milímetros (9 mm) o en fracciones de pulgada (.38, .22). Los nombres comerciales no siempre coinciden exactamente con la medida.
• Estrías y campos: el interior del cañón de muchas armas tiene un rayado en espiral que hace girar al proyectil y lo estabiliza. Número, ancho y sentido del rayado son características de clase; las microimperfecciones de cada cañón son características individuales.
• Casquillos: conservan marcas del percutor, de la recámara, del extractor y del eyector. Los revólveres no expulsan los casquillos al disparar.
• Identificación: se comparan los elementos de la escena con disparos de prueba en el microscopio de comparación y en sistemas automatizados como IBIS.

Residuos de disparo (nivel conceptual)

Al disparar se liberan gases y partículas. La prueba de Walker (1940) detecta nitritos alrededor del orificio en la ropa y ayuda a estimar la distancia del disparo. La prueba de rodizonato de sodio (Harrison y Gilroy, 1959) detecta plomo y bario. Ambas son presuntivas: un positivo no prueba que alguien disparó (pudo tocar un arma o una superficie contaminada) y un negativo no lo descarta. Hoy, la técnica de referencia es la microscopía electrónica de barrido con espectroscopía de rayos X (SEM-EDS).

En el caso Sacco y Vanzetti (Estados Unidos, 1920-1927), Calvin Goddard comparó al microscopio un proyectil del crimen con disparos de prueba; el caso hizo famosa a la balística identificativa.

La medicina forense, o medicina legal, aplica los conocimientos médicos y biológicos a las necesidades de la justicia: lesiones, causa de muerte, identificación y estado de salud de las personas.

Su antecedente clásico es Paolo Zacchia, médico del papa, autor de las Quaestiones medico-legales (1621-1651), considerado padre de la medicina legal. Mateo Orfila, con su Tratado de los venenos (1813-1815), fundó la toxicología moderna. En México, el Servicio Médico Forense (Semefo) y los institutos de ciencias forenses realizan estas tareas para el Ministerio Público.

En 1776, Paul Revere, que también era platero y hacía prótesis dentales, identificó el cuerpo del doctor Joseph Warren por un puente dental que él mismo le había colocado: uno de los primeros casos de odontología forense.

Cada instrumento deja un tipo de lesión distinto. Leer la forma de una herida permite saber con qué se produjo, cómo y, a veces, desde qué distancia.

Para la ley mexicana, lesión es «no solamente las heridas, escoriaciones, contusiones, fracturas, dislocaciones, quemaduras, sino toda alteración en la salud y cualquier otro daño que deja huella material en el cuerpo humano, si esos efectos son producidos por una causa externa» (Código Penal Federal, art. 288).

Orificio de entrada y de salida

Según los residuos, se habla de disparo de contacto, a corta distancia (hay tatuaje o ahumamiento) o a larga distancia (sin residuos). La distancia exacta depende del arma y del cartucho, por eso se establece con disparos de prueba.

Quemaduras

Pueden ser térmicas (flama, líquidos o sólidos calientes), eléctricas, químicas (ácidos y álcalis) o por radiación. Por profundidad se clasifican en primer grado (enrojecimiento), segundo grado (ampollas o flictenas) y tercer grado (destrucción del espesor total de la piel). Su extensión se estima con la regla de los nueves de Wallace.

Mito: «Por el color de un moretón se sabe exactamente su antigüedad». Los estudios muestran que el color es poco confiable para fecharlo con precisión; depende de la profundidad, la zona, la edad y la piel de la persona.

En México, la gravedad legal de una lesión depende, entre otras cosas, de si pone en peligro la vida, de si tarda en sanar más o menos de quince días y de si deja cicatriz notable en la cara (CPF, arts. 289 a 293).

Una herida de bordes limpios, más larga que profunda y con una «cola» indica un agente con filo que se deslizó, y la cola señala hacia dónde terminó el movimiento.

La necropsia es el examen externo e interno de un cadáver para establecer la causa de la muerte, cómo ocurrió y quién es la persona. El cronotanatodiagnóstico estima cuánto tiempo ha pasado desde la muerte.

Etapas

1. 1
   AntecedentesInformación del caso, del lugar y del levantamiento del cuerpo.
2. 2
   Examen externoIdentificación, ropa, señas particulares, fenómenos cadavéricos y lesiones.
3. 3
   Examen internoRevisión de las cavidades craneal, torácica y abdominal, con técnicas clásicas como las de Virchow, Rokitansky, Letulle o Ghon.
4. 4
   Toma de muestrasPara toxicología, histopatología y genética.
5. 5
   DictamenCausa de muerte y conclusiones médico-legales.

Tres conceptos que se confunden: la causa es la enfermedad o lesión que inició la muerte; el mecanismo es la alteración fisiológica final; la manera es la circunstancia: natural, accidental, suicida, homicida o indeterminada.

Fenómenos cadavéricos

Escala orientativa para un clima templado. Los tiempos varían mucho según la temperatura, la ropa, la complexión y la causa de la muerte.

Si las livideces de un cuerpo están en la espalda pero el cuerpo se encontró boca abajo, es posible que alguien lo haya movido después de que se fijaron.

El ADN permite identificar a una persona o excluirla con un poder enorme, pero también puede llegar a una escena sin que la persona haya estado ahí.

En 1984, Alec Jeffreys, de la Universidad de Leicester, descubrió la «huella genética». En 1987-1988, el caso de Colin Pitchfork, en Inglaterra, fue el primero en el que el ADN ayudó a condenar a un culpable, y antes había excluido a un sospechoso inocente que incluso había confesado.

Hoy se analizan marcadores STR: pequeñas regiones del ADN que se repiten un número de veces distinto en cada persona. Bases de datos como CODIS, en Estados Unidos, usan 20 marcadores núcleo desde 2017.

Cuidado con la transferencia: en 2012, en California, el ADN de Lukis Anderson apareció bajo las uñas de una víctima. Él estaba hospitalizado esa noche: los mismos paramédicos que lo atendieron llevaron su ADN a la escena. Es el principio de intercambio funcionando… en la dirección equivocada.

Un mismo perfil genético en una colilla y en una muestra de referencia indica una coincidencia; el perito la expresa como una probabilidad estadística, no como una certeza absoluta.

La memoria no graba como una cámara: reconstruye. Por eso un testigo honesto y muy seguro puede estar equivocado.

• Memoria reconstructiva: Frederic Bartlett (1932) mostró que al recordar rellenamos huecos con lo que esperamos.
• La pregunta cambia el recuerdo: en Loftus y Palmer (1974), con «se estrellaron» la velocidad estimada fue de 40.8 mph; con «hicieron contacto», de 31.8 mph. Una semana después, el 32 % del grupo «estrellaron» recordó vidrios rotos que no existían.
• Recuerdos implantados: en el estudio «perdido en el centro comercial» (Loftus y Pickrell, 1995), alrededor de una de cada cuatro personas llegó a recordar, total o parcialmente, un suceso de su infancia que nunca ocurrió.
• Foco en el arma: cuando hay un arma, la atención se va hacia ella y se recuerda peor la cara (Loftus, Loftus y Messo, 1987).
• Ceguera por falta de atención: en el experimento del «gorila» (Simons y Chabris, 1999), cerca de la mitad de las personas no vio a alguien disfrazado de gorila que cruzaba la escena.

¿Cómo se protege la memoria del testigo?

Con la entrevista cognitiva (Fisher y Geiselman), preguntas abiertas sin sugerencias, ruedas de reconocimiento doble ciego (quien las aplica no sabe quién es el sospechoso) y registrando la seguridad del testigo en el primer momento.

Si a un testigo se le pregunta «¿de qué color era la gorra?», y no había gorra, puede terminar «recordando» una.

No solo los testigos se equivocan: investigadores, peritos y sospechosos también están expuestos a sesgos que la ciencia ya conoce y sabe controlar.

• Sesgo de confirmación: buscar e interpretar la información que confirma lo que ya creemos (Nickerson, 1998). En una investigación produce visión de túnel.
• Sesgo de contexto en peritos: cinco expertos revisaron huellas que ellos mismos habían identificado; al decirles que eran del caso Mayfield, solo uno mantuvo su identificación (Dror, Charlton y Péron, 2006).
• Confesiones falsas: en un experimento de Kassin y Kiechel (1996), el 69 % de los participantes, todos inocentes, firmó una confesión por un error que no cometió; cuando además un falso testigo los acusaba, la cifra fue mucho mayor.
• Freud y el juez interno: para Freud, el psiquismo tiene tres instancias (ello, yo y superyó) y el ideal del yo funciona como un juez interno. Es teoría psicoanalítica, no una ley comprobada experimentalmente.
• Conducta antisocial y psicopatía: el trastorno antisocial de la personalidad es un diagnóstico del DSM-5; la psicopatía es un constructo que se evalúa con escalas como la PCL-R de Robert Hare. Ni todos los psicópatas son violentos ni todos los delincuentes son psicópatas.
• Perfiles criminales: nacieron en la unidad de ciencias de la conducta del FBI en los años setenta. La investigación muestra que su precisión es limitada (Snook et al., 2007): orientan, no sustituyen la evidencia.

Mito: «Las personas con un trastorno mental son peligrosas». La mayoría no es violenta, y en un estudio con 936 pacientes, más de una cuarta parte había sido víctima de un delito violento en el último año: más de 11 veces la tasa de la población general (Teplin et al., 2005).

Un investigador convencido de que el culpable es el vecino puede ignorar sin querer la huella que apunta a otra persona. Por eso existen la verificación ciega y la revisión independiente.

La psicología de masas estudia cómo cambian el pensamiento, las emociones y la conducta de una persona cuando forma parte de un grupo o de una multitud.

1. 1890Gabriel Tarde, Las leyes de la imitación: la conducta social se propaga por imitación.
2. 1895Gustave Le Bon, Psicología de las masas: en la multitud, las personas «sienten, piensan y actúan» distinto que a solas; habla de contagio y sugestión.
3. 1921Sigmund Freud, Psicología de las masas y análisis del yo: la masa se une por la identificación con un líder que ocupa el lugar del ideal del yo.
4. 1951Solomon Asch, conformidad: el 32 % de las respuestas siguió a una mayoría equivocada y 3 de cada 4 participantes cedieron al menos una vez.
5. 1963Stanley Milgram, obediencia a la autoridad: 26 de 40 participantes (65 %) llegaron a la descarga máxima de 450 voltios ante las órdenes de un experimentador. Las descargas eran falsas, pero ellos no lo sabían.
6. 1968Darley y Latané, efecto espectador: el 85 % de quienes creían estar solos ayudó antes de que terminara la emergencia simulada; con otras cuatro personas «presentes», solo el 31 %.

Conceptos clave

Dos mitos corregidos: la historia de los «38 testigos» indiferentes en el caso de Kitty Genovese (1964) fue exagerada por la prensa; y en videos de conflictos reales alguien intervino en 9 de cada 10 casos (Philpot et al., 2020). Además, el «pánico ciego» en emergencias es poco frecuente: las multitudes suelen cooperar (Quarantelli, 1954; Drury y Reicher).

Si escuchas un grito y ves que nadie hace nada, recuerda el efecto espectador: señala a una persona concreta y pídele ayuda directa («tú, el de la camisa azul, llama al 911»).